01
Sprječavanje pranja novca
KYC, praćenje transakcija i prijava sumnjivih aktivnosti UFOP-u (Ured za financijski obavještajni rad). AML sankcije u EU redovito prelaze 10 milijuna eura.
Loading...
Maksimalna GDPR kazna ili 4% globalnog prometa
Maksimalna NIS2 sankcija ili 2% prometa za bitne subjekte
Hrvatska agencija za nadzor financijskih usluga
KYC, praćenje transakcija i prijava sumnjivih aktivnosti UFOP-u (Ured za financijski obavještajni rad). AML sankcije u EU redovito prelaze 10 milijuna eura.
GDPR i sektorski propisi reguliraju kako financijske institucije upravljaju osobnim podacima klijenata. AZOP redovito izriče kazne.
Prijevara, trgovanje na temelju povlaštenih informacija, manipulacija tržištem i usklađenost sa sankcijama EU.
EU okvir za suzbijanje korupcije i Zakon o sprječavanju sukoba interesa primjenjuju se na sve financijske institucije.
Savjetnici, prodaja, šalterski rad. MiFID II prikladnost, komunikacija s klijentom, sukob interesa, zlouporaba tržišta.
AML, KYC, sankcije, praćenje transakcija. Svakodnevne kontrole, eskalacije, prijava sumnjivih aktivnosti.
ICT, sigurnost, tim za rizik trećih strana. DORA — ICT rizik, prijava incidenata, nadzor trećih strana, testovi otpornosti.
MLRO, službenici za usklađenost, uprava. Nadzor programa, regulatorno izvještavanje, spremnost na reviziju, upravljanje.
Staze grupiraju više modula oko jedne regulative ili rizika. Odaberite jednu, više njih ili izgradite cjeloviti program.
EU Direktive o sprječavanju pranja novca i financiranja terorizma (6. AMLD)
Zaštita osobnih podataka klijenata, prava ispitanika, prekogranični prijenosi
Uredba o digitalnoj operativnoj otpornosti — ICT rizik, incidenti, treće strane
Direktiva o tržištima financijskih instrumenata — prikladnost, izvještavanje
Kibernetička otpornost za financijsku infrastrukturu kao bitne subjekte
EU Direktiva 2019/1937 o zaštiti prijavitelja